美国证券交易委员会指控71名市政发行人误导投资者

 作者:禹羔谅     |      日期:2019-03-03 09:19:00
(路透社) - (故事纠正了第4段,显示明尼苏达州市政府财政官员没有立即回复评论请求,州政府财政官员无法立即找到评论,而不是明尼苏达州财政部门的官员没有该机构周三表示,美国证券交易委员会已经指控71家市政债券发行人,包括夏威夷州和明尼苏达州以及相关实体,使用了误导投资者的发行文件美国证券交易委员会表示,根据美国证券交易委员会的一项倡议,该行动鼓励市政债券发行人自行报告某些违规行为,涉及2011年至2014年间发生的行为美国证券交易委员会称,该倡议提供了有利的结算条款以换取自我报告该机构表示,所有涉及的实体均与证监会达成和解,但未承认或否认美国证券交易委员会的调查结果明尼苏达州的一名县级财政官员没有立即回复要求置评的电话无法立即找到州市政官员发表评论无法联系到夏威夷财务部发言人置评根据美国证券交易委员会的说法,该行动涉及广泛的其他发行人和实体,包括俄亥俄州立大学,孟菲斯市,希尔顿黑德岛,南卡罗来纳州和特拉华州交通管理局美国证券交易委员会表示,该案中的发行人使用发行文件出售市政债券,该文件包含有关其遵守持续披露义务的重大虚假陈述或遗漏持续披露持续向市政债券投资者提供重要信息,例如年度财务报告美国证券交易委员会表示,未能遵守持续披露要求是“寻求有关其市政债券持有量信息的投资者面临的主要挑战”美国证券交易委员会表示,案件中的和解要求各方改革与继续披露义务有关的政策,程序和员工培训,并更新过去的备案该案件引发了证券业和金融市场协会(SIFMA)的骚动,该协会周三呼吁对监管和做法进行广泛调整,因为美国证券交易委员会执法行动普遍存在,首先针对经销商,现在反对发行人 SIFMA在一份声明中表示,SIFMA支持市政市场的“强有力的披露制度”,